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阳谷华泰:《募集资金管理办**》修订对照表

时间:2018-04-17 15:27来源:网络整理 作者:我的网站
山东阳谷华泰化工股份有限****《募集资金管理办**》修订对照表根据《深圳证券交易所创业板上市****规范运作指引 2015年修订 》等有关规定 结合****实际情况 ****

  山东阳谷华泰化工股份有限****

  《募集资金管理办**》修订对照表

  根据《深圳证券交易所创业板上市****规范运作指引(2015 年修订)》等有关规定,结合****实际情况,****董事会决定对《募集资金管理办**》如下内容进行修订:

  原内容 修订后内容

  第一条 为规范山东阳谷华泰化工股份有

  限****(下称“****”)募集资金的管理和运用,保护投资者利益,根据《中华人民共和国******》、《中华人民共和国证券**》、《首次公开****股**并在创业板上市管理**行办**》、《关于进一步规范上市****募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股**上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市****规范运作指引》等有关**律、**规和规范**文件的规定,结合****实际情况,特**定本办** 。

  第一条 为规范山东阳谷华泰化工股份有限****(下称“****”)募集资金的管理和运用 ,保护投资者利益 ,根据《中华人民共和国******》、《中华人民共和国证券**》、《首次公开****股**并在创业板上市管理**行办**》、《上市****监管指引第 2 号—上市****募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股**上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市****规范运作指引》

  等有关**律、**规和规范**文件的规定,结合****实际情况 ,特**定本办** 。

  第七条 为方便募集资金的管理、使用和对

  使用情况进行监督,****实行募集资金专户存储**度 。

  本条所指的专户存储**度是指本次融资所募集的资金应独立存放于****董事会决定的为本次融资而开设的专用账户(下称“募集资金专户”)内 ,不得存放于****其他账户内,也不得存放于****前次融资所使用的账户内。

  募集资金专户的数量由****董事会根据实

  际情况确定 ,但不得超过募投项目的个数 。如因上述限**或其他原因致使募集资金专户数量太少而不能满足****实际需要而拟增加募集资

  金专户数量的 ,应事先征得证券交易所的同意。

  第七条 为方便募集资金的管理、使用和对使

  用情况进行监督,****实行募集资金专户存储**度。

  本条所指的专户存储**度是指本次融资所募集的资金应独立存放于****董事会决定的为本次

  融资而开设的专用账户(下称“募集资金专户”)内,不得存放于****其他账户内,也不得存放于****前次融资所使用的账户内。

  ****应当将募集资金及时 、完整地存放于募集资金专户内。

  ****应当将募集资金及时 、完整地存放于募集资金专户内。

  第八条 ****应当在募集资金到位后 1个月内与保荐机构 、存放募集资金的商业银行(下称“商业银行”)签订三方监管协议(下称“协议”)。

  协议至少应当**括以下内容:

  (一)****应当将募集资金集中存放于专户中;

  (二)****一次或 12 个月内累计从专户中

  支取的金额超过 1000**元或超过****募集资金总额扣除****费用后的净额(下称“募集资金净额”)的 10%的,****及商业银行应当及时通知保荐机构;

  (三)商业银行每月向****出具对账单,并抄送保荐机构;

  (四)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料;

  (五)**** 、商业银行 、保荐机构的违约责任。

  ****应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容 。

  上述协议在有效期届满前提前终止的,****应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当事

  人签订新的协议,并及时报深圳证券交易所备案后公告 。

  第八条 ****应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(下称“商业银行”)签订三方监管协议(下称“协议”)。协议至少应当**括以下内容:

  (一)****应当将募集资金集中存放于专户中;

  (二)募集资金专户账号 、该专户涉及的募集

  资金项目 、存放金额;

  (三)****一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000**元或超过****募集资金总额扣

  除****费用后的净额(下称“募集资金净额”)的

  10%的 ,****及商业银行应当及时通知保荐机构;

  (四)商业银行每月向****出具对账单,并抄送保荐机构;

  (五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料;

  (六)保荐机构的督导职责 、商业银行的告知

  及配合职责 、保荐机构和商业银行对****募集资金使用的监管方式;

  (七)**** 、商业银行 、保荐机构的违约责任。

  ****应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。

  上述协议在有效期届满前提前终止的 ,****应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当事人签订新的协议,并及时报深圳证券交易所备案后公告。

  第九条 ****应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未

  第九条 ****应积极督促商业银行履行协议。

  商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单

  或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机配合保荐机构查询与调查专户资料情形的 ,****可以终止协议并**销该募集资金专户。

  构查询与调查专户资料情形的 ,****可以终止协议并**销该募集资金专户。上述内容应纳入前条所述

  的三方监管协议之中 。

  第十四条 ****应当在每个会计年度结束后全面核查募投项目的进展情况 。

  募投项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异

  超过 30%的 ,****应当调整募集资金投资计划,并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露

  前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。

  第十四条 ****应当在每半年全面核查募投项目的进展情况。

  募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异

  超过 30%的 ,****应当调整募集资金投资计划,并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露最近

  一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等 。

  第十七条 ****以募集资金置换预先已投

  入募投项目的自筹资金的,应当经****董事会审议通过、**册******出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐人发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施,置换时间距募集资金到账时间不得超过 6个月。

  ****已在****申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的 ,应当在完成置换后 2 个交易日内向深圳证券交易所报告并公告 。

  第十七条 ****以募集资金置换预先已投入

  募投项目的自筹资金的,应当经****董事会审议通过、******事务所出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施,置换时间距募集资金到帐时间不得

  超过 6 个月 。

  ****已在****申请文件中披露拟以募集资金

  置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的,应当在置换实施前对外公告 。

  第十八条 ****改变募投项目实施地点、实施方式的,应当经****董事会审议通过,并在 2个交易日内向深圳证券交易所报告并公告改变原因 。

  ****改变募投项目实施主体、重大资产购置方式等实施方式的 ,视同变更募集资金投向 ,应在独立董事 、监事会发表意见后提交股东大会审议。

  第十八条 ****改变募投项目实施地点的,应

  当经****董事会审议通过,并在 2 个交易日内向深圳证券交易所报告并公告改变原因。

  ****改变募投项目实施主体(实施主体由上市****变为全资子****或者全资子****变为上市****的除外)、重大资产购置方式等实施方式的 ,视同变更募集资金投向,应在独立董事、监事会发表意见后提交股东大会审议。

  第二十条 为避免资金闲置,充分发挥其效益,在确保不影响募投项目建设进度的前提下 ,经董事会批准,募集资金可以**时用于补充流动资金,但应当符合以下条件:

  (一)不得****改变募集资金用途;

  (二)不得影响募集资金投资计划的正常进行;

  (三)单次补充流动资金时间不得超过 6个月(含 6个月);

  (四)如前次已经使用募集资金**时补充流动资金,则前次用于**时补充流动资金的募集资金已归还;

  (五)保荐人、独立董事、监事会出具明确同意的意见 。

  上述事项应当经****董事会审议通过,并

  在 2个交易日内向深圳证券交易所报告并公告。

  闲置募集资金用于补充流动资金时,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得直接或间接用于新股配售、申购 ,或用于投资股**及其衍生品种、可转换****债券等 。

  补充流动资金到期日(含到期日)之前,****应将该部分资金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后 2 个交易日内向深圳证券交易所报告并公告。

  第二十条 上市****闲置募集资金**时用于

  补充流动资金的 ,应当经董事会审议通过 ,独立董事 、监事会 、保荐机构发表明确同意意见并披露 ,且应当符合以下条件:

  (一)不得****改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行;

  (二)已归还前次用于**时补充流动资金的募

  集资金(如适用);

  (三)单次补充流动资金时间不得超过十二个月。

  闲置募集资金用于补充流动资金时,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得直接或者间接安排用于新股配售、申购或者用于股**及其衍生品种、可转债等的交易。

  上市****用闲置募集资金补充流动资金事项的 ,应当经****董事会审议通过 ,并在二个交易日内公告以下内容:

  (一)本次募集资金的基本情况 ,**括募集时

  间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等;

  (二)募集资金使用情况;

  (三)闲置募集资金补充流动资金的金额及期限;

  (四)闲置募集资金补充流动资金预计节约财

  务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是否存在****改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施;

  (五)独立董事、监事会、保荐机构出具的意见;

  (六)深交所要求的其他内容。

  补充流动资金到期日之前 ,****应当将该部分资金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后二个交易日内公告。

  第二十六条 单个募投项**瓿珊,****将

  该项目节余募集资金(**括利息收入)用于其

  他募投项目的,应当经董事会审议通过 、保荐人发表明确同意的意见 、独立董事发表明确同意的独立意见后方可使用。

  第二十六条 单个或者全部募集资金投资项**瓿珊,上市****将少量节余资金(**括利息收入)用作其他用途应当经董事会审议通过、保荐机构发表明确同意的意见后方可使用 。

  节余募集资金(**括利息收入)低于一百**元人民**或者低于单个项目或者全部项目募集资金

  承诺投资额 1%的,可以豁免履行前款程序 ,其使用情况应当在年度报告中披露。

  ****节余募集资金(**括利息收入)超过单个

  或者全部募集资金投资项目计划资金的 30%或者以上 ,需提交股东大会审议通过 。

  第二十七条 ****最晚应在募集资金到账

  后 6 个月内 ,根据****的发展规划及实际生产经营需求,妥善安排超募资金的使用计划,提交董事会审议通过后及时披露。

  独立董事和保荐机构应对超募资金的使用

  计划的合理**和必要**发表独立意见,并与****的相关公告同时披露。

  超募资金应当用于****主营业务,不能用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高****投资以及为他人提供财务资助等。

  ****在实际使用超募资金前,应履行相应的董事会或股东大会审议程序 ,并及时披露。

  第二十七条 上市****超募资金达到或者超

  过计划募集资金金额的  ,****应当根据****的发展规划及实际生产经营需求,妥善安排超募资金的使用计划,提交董事会审议通过后及时披露 。

  独立董事和保荐机构应当对超募资金的使用

  计划的合理**和必要**发表独立意见 ,并与****的相关公告同时披露 ,符合《深圳证券交易所创业板上市规则》第九章、第十章规定应当提交股东大会审议的,还应当提交股东大会审议。

  超募资金原则上应当用于****主营业务 ,不得用于持有交易**金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财(****管理除外)等财务**投资或者开展证券投资、衍生品投资等高****投资 ,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的**** 。

  上市****计划使用超募资金偿还银行贷款或

  者补充流动资金的,除满足前款规定外,还应当符合以下要求并在公告中披露以下内容:

  (一)超募资金用于永久补充流动资金和归还

  银行贷款的金额,每十二个月内累计不得超过超募资金总额的 30%。

  (二)****最近十二个月内未将自有资金用于

  持有交易**金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财(****管理除外)等财务**投资或者从事证券投资、衍生品投资、创业投资等高****投资;

  (三)****承诺偿还银行贷款或者补充流动资金后十二个月内不进行高****投资(**括财务**投资)以及为他人提供财务资助。

  (四)经董事会全体董事的三分之二以上和全

  体独立董事同意 ,并经****股东大会审议通过;

  (五)保荐机构就本次超募资金使用计划是否符合前述条件进行核查并明确表示同意。

  第二十九条 ****当年存在募集资金运用的,董事会应当对年度募集资金的存放与使用情况出具专项报告,并在****进行年度审计的同时 ,要求**册******对该年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告,提出鉴证结论。

  鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无**提出结论”的 ,****董事会应当就鉴证报告中**册******提出该结论的理由进行分

  析、提出整改措施并在年度报告中披露;并请保荐人进行现场核查并提出明确的核查意见 。

  ****应当在收到保荐人出具的核查报告后 2 个交易日内报告深圳证券交易所并公告 。

  第二十九条 ****当年存在募集资金运用的,董事会应当出具半年度及年度募集资金的存放与

  使用情况出具专项报告,并在****进行年度审计的同时,要求**册******对该年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告,提出鉴证结论。

  鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无**提出结论”的,****董事会应当就鉴证报告中**册******提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中披露;并请保荐人进行现场核查并提出明确的核查意见。****应当在收到保荐人出具的核查报告后 2 个交易日内报告深圳证券交易所并公告 。

  第三十条 ****以****证券作为支付方式向特定对象购买资产或募集资金用于收购资产

  第三十条 上市****以****证券作为支付方式向特定对象购买资产或者募集资金用于收购资的 ,应在相关资产权属变更后的连续三期的年度报告中披露该资产运行情况及相关承诺履行情况 。

  该资产运行情况应当**括资产账面价值变

  化情况、生产经营情况、效益贡献情况、是否达到盈利****(如有)等内容。

  相关承诺期限高于前述披露期间的 ,****应在以后期间的年度报告中持续披露承诺的履行情况 ,直至承诺履行完毕 。

  产的,相关当事人应当严格遵守和履行涉及收购资产的相关承诺 。

  山东阳谷华泰化工股份有限****董事会

  二〇一八年四月三日
责任编辑:cnfol001

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